TOAI-GOV-000

本一科技內部治理與營運文件

本頁將已產出的公司治理、營運管理、醫療 AI 治理、財務、人資與交付制度整理成可瀏覽的內部文件網站。總覽頁說明文件定位、五大支撐面向、法規框架來源與施行注意；每份制度與 SOP 均設為獨立頁面，供 CXO、法務、人資、會計、技術、資安與營運部門逐份審閱。

文件編號TOAI-GOV-000

文件版本v1.0 送審版

文件狀態送審版

文件日期2026-06-10

文件屬性本一內部文件／必要知悉

適用公司本一科技股份有限公司（The One AITech Co., Ltd.，統編 00164581）

文件名稱本一科技內部治理與營運文件

對應需求支撐 IPO-ready governance、醫療 AI 可信任治理、財務紀律、人才與職場治理、可複製交付

主管部門CEO Office / COO / CFO-CSO / CTO / Legal / HR / Security

審閱部門CEO、CTO、COO、CFO/CSO、法務、人資、會計、資安

核准人依公司章程、董事會或經理人授權程序核准

生效日待核准後生效

覆核週期每年至少一次；遇重大法規、合約、組織或產品風險變更即時覆核

內容支持 5 大面向

文件包將公司送件承諾轉成可審查、可留痕、可更新的內部治理系統。

IPO-ready governance

RACI、重大決策留痕、股權與董事治理、單一會計帳、合約台帳、DD data room。

醫療 AI 可信任治理

資料治理、資安治理、AI 治理三道防線，human-in-the-loop，Medical ModelOps，稽核軌跡。

財務紀律

權責基礎與現金基礎分開，營業與非營業分開，一次性與經常性收入分開，12 個月現金流預測。

人才與職場治理

任用、薪酬、績效、教育訓練、多元友善、反騷擾、勞動法遵。

可複製交付

客戶導入 playbook、RACI、驗收、維運、供應商、雲端成本與文件分級。

治理文件支撐地圖

總覽文件作為入口，向下連結各部門制度、SOP、表單與審閱證據。

施行注意

為內部制度送審版。正式施行前應由 CEO、CTO、COO、CFO/CSO、法務、人資、會計與資安權責人完成審閱，並依公司章程、董事會或經理人授權程序核准。若外部法規、醫療機構合約或政府採購文件有更嚴格要求，從其規定。

LLM Wiki 使用規則

本區定義內部問答與 RAG 系統取用文件庫時的引用、狀態與權限邊界。

只能依據本文件庫中標示為送審版或已核准版之文件回答；不得使用未列入文件庫的推測作為公司制度結論。

回答必須標示引用文件之文件編號、文件名稱、版本、狀態與條文 anchor。

文件未載明、版本衝突或外部法規/醫療機構合約/政府採購文件較嚴格時，應回答需由權責部門確認，並從其較嚴格規定。

不得把送審版文件表述為已施行、已核准、已取得 ISO 認證、已取得醫材許可或已完成公開發行公司合規。

本文件庫屬本一內部文件，不得上傳公開 LLM、公開 SaaS wiki 或未經授權之外部服務；RAG/LLM 檢索應落實身分驗證、最小權限、紀錄留存與資料遮蔽。

LLM Wiki 產物

Markdown 為 canonical source，網站供人閱讀，以下檔案供內部 LLM/RAG 系統索引與引用。

llms.txt快速理解文件庫、規則與文件清單 llms-full.txt完整文字版，含 metadata 與條文 anchor wiki-index.jsonRAG/內部問答系統使用的結構化索引

文件清單

每份文件均為獨立頁面，保留文件名稱、對應需求與主管部門欄位，方便逐份分派審閱。

文件編號	文件名稱	對應需求	主管部門	狀態	頁面
`TOAI-GOV-001`	公司治理與重大決策管理辦法	CEO/CTO/COO/CFO 共同決策、重大事項留痕	CEO Office	送審版	開啟
`TOAI-GOV-002`	董事經理人權責與 RACI 管理辦法	董事治理、經理人權責、RACI	CEO Office / COO	送審版	開啟
`TOAI-LEG-001`	法遵、合約、關係人交易與利益衝突管理辦法	合約、資料權利、關係人揭露、利益迴避	Legal / CFO-CSO	送審版	開啟
`TOAI-FIN-001`	財務會計內控、月結與管理報表辦法	單一會計帳、月度財務檢視、收入成本分類	Finance / Accounting	送審版	開啟
`TOAI-FIN-002`	採購、費用報支、資產與雲端成本管理辦法	採購留痕、報支、BOM、token 成本、雲端治理	Finance / Operations	送審版	開啟
`TOAI-HR-001`	人資任用、薪酬、績效與多元友善管理辦法	招募、薪酬、績效、EVP、多元友善	HR / COO	送審版	開啟
`TOAI-HR-002`	職場安全、反騷擾與申訴處理辦法	勞動權益、性別平等、申訴與保護	HR / Legal	送審版	開啟
`TOAI-ADM-001`	文件分級、保存與 DD Data Room 管理辦法	本一機密、專案限定、DD readiness	COO / CFO-CSO	送審版	開啟
`TOAI-DATA-001`	個資與醫療資料保護管理辦法	個資法、醫療特種個資、病歷不出境	DPO / CTO	送審版	開啟
`TOAI-SEC-001`	資訊安全、存取控制與資安治理辦法	RBAC、AD+MFA、TLS、稽核日誌、ISO 導入	Security / CTO	送審版	開啟
`TOAI-AI-001`	AI 治理與 Medical ModelOps 管理辦法	版本、提示、模型、幻覺攔截、人機確認	CTO / AI Governance	送審版	開啟
`TOAI-RD-001`	研發專案、版本品質與知識管理辦法	Scrum、版本治理、品質、第二大腦	CTO / Product	送審版	開啟
`TOAI-CS-001`	客戶導入、驗收、維運與客服 SOP	導入 playbook、驗收、SLA、教育訓練	COO / Customer Success	送審版	開啟
`TOAI-OPS-001`	供應商、委外、第三方服務與雲端管理辦法	委外監督、雲端與模型供應商、共契	Operations / Security	送審版	開啟
`TOAI-BCP-001`	事件通報、危機處理與營運持續管理辦法	個資、資安、AI、服務中斷、PR	CEO Office / Security	送審版	開啟
`TOAI-IP-001`	智慧財產、營業秘密與對外揭露管理辦法	IP map、專利申請中、prompt/source map 保護	CTO / Legal	送審版	開啟
`TOAI-ESG-001`	ESG 與責任 AI 治理指標管理辦法	E/S/G 指標、責任 AI、醫護減壓與健康平權	CEO Office	送審版	開啟
`TOAI-ETH-001`	誠信經營、反貪腐、贈禮招待與檢舉制度	政府採購、醫療機構、公部門合作倫理	CEO Office / Legal	送審版	開啟
`TOAI-HR-003`	工作規則與員工手冊	勞動條件、工作紀律、福利與基本管理規則	HR / COO	送審版	開啟
`TOAI-HR-004`	招募甄選、任用與到離職 SOP	面試、任用、到職、離職、服務證明與交接	HR / COO	送審版	開啟
`TOAI-HR-005`	薪資、出勤、請假、加班、遠距與勞健保 SOP	薪資、工時、加班、投退保、勞退提繳	HR / Finance	送審版	開啟
`TOAI-MED-001`	醫療軟體、醫材適用性與產品宣稱審查 SOP	SaMD/醫材判定、行銷宣稱與臨床責任邊界	CTO / Legal	送審版	開啟
`TOAI-QMS-001`	產品品質、驗證確效與 CAPA 管理辦法	需求、測試、驗收、客訴、矯正預防	CTO / Product	送審版	開啟
`TOAI-AI-002`	生成式 AI 內部使用規範	員工使用外部 GenAI 工具、資料與著作權風險	CTO / Security	送審版	開啟
`TOAI-RISK-001`	內部控制與風險管理辦法	早期新創版內控、風險登錄、KRI、改善追蹤	CFO-CSO / CEO Office	送審版	開啟
`TOAI-ADM-002`	印鑑、用印、電子簽核與文件版控辦法	合約、付款、董事股東文件、電子簽核	Administration / Legal	送審版	開啟
`TOAI-FORM-000`	表單模板彙整	簽核、紀錄、台帳、檢核表	Administration	送審版	開啟